處悠克國際股份有限公司為行為之負責人罰鍰案。(金管證發罰字第1070335648號)
2018-10-18
金融監督管理委員會 裁處書
受文者：
發文日期：中華民國107年10月18日
發文字號：金管證發罰字第1070335648號
受處分人姓名：丁○○
受處分人姓名：丁○○
身分證統一號碼：略
地址：略
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。
事實及理由：
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。
事實及理由：
一、 查悠克國際股份有限公司於106年12月28日累積取得友旺公司股票金額達新臺幣2億元，未依所定「取得或處分資產處理程序」第7條規定，先提董事會通過，核有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項規定。
二、 受處分人係該公司為前揭行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，就前揭違規情事，處以罰鍰如主旨。
法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款及第179條第1項、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項規定。
法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款及第179條第1項、公開發行公司取得或處分資產處理準則第7條第1項規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：丁○○君<略>
正本：丁○○君<略>
副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室）、金融監督管理委員會證券期貨局證券發行組(二份)
主任委員 顧 立 雄
授權單位主管決行
中 華 民 國 107 年 10 月 18 日
主任委員 顧 立 雄
授權單位主管決行
中 華 民 國 107 年 10 月 18 日
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更新日期：
2018-10-19