受文者：

發文日期：中華民國107年11月29日

發文字號：金管證期罰字第1070335336號

 

受處分人名稱：大昌期貨股份有限公司

營利事業統一編號：略

地址：略

代表人姓名：莊○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

主旨：處新臺幣24萬元罰鍰。

 

事實及理由：

一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，其未向交易人收足期貨交易權利金即接受委託交易，以及交易人風險指標為負數，未執行代為沖銷作業，與該公司內部控制制度規定不符，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依..第56條第5項..所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」及「期貨商除本會另有規定者外，應依各期貨交易所規定之保證金或權利金數額先向期貨交易人收足，始得接受期貨交易之委託」為期貨商管理規則第2條第2項及第43條第1項所明定。

(二)查受處分人○○年○○月○○日受理交易人台指選擇權市價委託時，未向交易人收足期貨交易權利金，核與受處分人內部控制制度CA-21210受託買賣及成交作業「本公司接受交易人市價委託，應依交易人信用狀況(包括保證金、權益數等金額)、交易性質、委託數量、當時市況及交易人部位最大可能損失等因素，評估市價委託之風險並採取必要措施，例如對交易人採取加收保證金、限制委託數量或停止接受委託等控管措施」之規定不符；又交易人風險指標為負數，受處分人未執行代為沖銷作業，核與受處分人內部控制制度CA-21320交易保證金追繳作業「(五)代為沖銷作業：1.期貨交易人經公司…辦理高風險帳戶通知…應開始執行代為沖銷作業：(1)帳戶風險指標低於公司規定(公司規定之風險指標不得低於25%)…2.代為沖銷原則：(1)…期貨交易人帳戶風險指標低於公司規定之標準，公司應代為沖銷期貨交易人盤中商品之全部部位…」之規定不符，核已違反期貨商管理規則第2條第2項及第43條第1項之規定。

(三)上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○○年○○月查核報告及受處分人○○年○○月○○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。

 

法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項及第43條第1項

 

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳○○，聯絡電話：○○，傳真電話：○○。

 

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

 

正本：大昌期貨股份有限公司【應受送達人：代表人莊○○】<略>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

 

 

 

主任委員　顧 立 雄 　公差

 

 

副主任委員　張　　傳　　章　　　　 　代行

 

　　　　　授權單位主管決行

 

 

 

中 華 民 國 107 年 11 月 29 日