受文者：

發文日期：中華民國108年1月7日

發文字號：金管證審罰字第1070348735號

 

受處分人姓名：施OO

身分證統一號碼：OOO

地址：OOO

 

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。

 

事實及理由：

一、 相關法令規定：

(一) 依證券交易法第36條第1項第3款規定，已依本法發行有價證券之公司，應於每月10日以前，公告並申報上月份營運情形。

(二) 罰則：依證券交易法第178條第1項第4款規定，發行人於依本法規定有關業務之文件，不依規定申報、公告，處新臺幣24萬元以上240萬元以下罰鍰；另同法第179條第1項規定，法人違反本法之規定者，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。

二、處分事實：查惠合再生醫學生技股份有限公司未於107年12月10日前公告申報107年11月份之營運情形，遲至107年12月11日始補行公告申報，核有違反證券交易法第36條第1項第3款規定。受處分人為惠合再生醫學生技股份有限公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，裁處罰鍰如主旨。

法令依據：證券交易法第36條第1項第3款、第178條第1項第4款及第179條第1項。

 

 

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳素秋小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

 

正本：施OO君<OOO >

副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、會計審計組）

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 108 年 1 月 7 日