受文者：

發文日期：中華民國108年3月7日

發文字號：金管證期罰字第1080306233號

 

受處分人名稱：元大期貨股份有限公司

營利事業統一編號：略

地址：略

代表人姓名：○○○

地址：略

 

主旨：處新臺幣36萬元罰鍰。

 

事實及理由：

一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，○○○年○○月○○日有發送高風險帳戶通知前即代為沖銷交易人部位，交易人帳戶風險指標達應執行代為沖銷標準，受處分人未執行代為沖銷作業，以及受處分人未訂定分流備援作業相關程序等情事，與受處分人內部控制制度規定不符，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上60萬元以下罰鍰：…二、違反依…第56條第5項..所發布之命令者」為行為時期貨交易法第119條第1項第2款所明定；次按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」為期貨商管理規則第2條第2項所明定。

(二)查受處分人○○○年○○月○○日發送高風險帳戶通知前，即代為沖銷交易人○○○之部位，又受處分人所屬交易人○○○於○○○年○○月○○日帳戶風險指標低於25%，受處分人未執行代為沖銷作業，前開情事核與受處分人內部控制制度CA-21320交易保證金追繳作業「(五)代為沖銷作業：1.期貨交易人經公司…辦理高風險帳戶通知或盤後保證金追繳通知後，遇下列情形，公司應開始執行代為沖銷作業：（1）帳戶風險指標低於公司規定(…不得低於25%)」不符，核已違反期貨商管理規則第2條第2項之規定。

(三)受處分人○○○年○○月○○日及○○月○○日系統異常，經啟動分流備援資料庫之緊急處理作業，查受處分人之「期貨選擇權系統備援及回復計畫」，有未訂定系統變更及資料庫權限設定等分流備援作業程序，且分流備援設定後亦未進行測試作業等情事，與受處分人內部控制制度CC-30000營運持續管理「（二）…重大異常狀況發生時，…考慮當時系統發生的作業需求型態、影響的業務層面及相關人員應採的應變措施，訂定人工配合之備援計畫」規定不符，核已違反期貨商管理規則第2條第2項之規定。

(四)上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○○○年○○月查核報告及受處分人○○○年○○月○○日陳述意見書為證，爰依行為時期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。

法令依據：行為時期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：○○○，聯絡電話：略，傳真電話：略。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

 

正本：元大期貨股份有限公司【應受送達人：代表人○○○】<略>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 108 年 3 月 7 日