處能率網通股份有限公司負責人罰鍰案。(金管證審罰字第1080313789號)
2019-05-08
金融監督管理委員會 裁處書
受文者：
發文日期：中華民國108年5月8日
發文字號：金管證審罰字第1080313789號
受處分人姓名或名稱：胡OO
身分證統一號碼：略
地址：略
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。
事實及理由：
一、相關法令規定：
(一)依據公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則(下稱處理準則)第25條第1項第4款規定，公開發行公司或其子公司新增背書保證金額達新臺幣3千萬元以上且 達該公開發行公司最近期財務報表淨值5%以上。應於事實發生日之即日起算2日內公告申報。
(二)罰則：依行為時證券交易法第178條第1項第7款規定，違反主管機關依第36條之1所訂準則有關為他人資金貸與之規定，處新臺幣24萬元以上240萬元以下罰鍰；另依行為時證券交易法第179條第1項規定，法人違反本法之規定者，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
二、處分事實：
(一)查能率網通股份有限公司於 108年3月14日董事會通過為子公司Shine Trade international Limited背書保證200萬美元，金額已達處理準則第25條第1項第4款所訂，應於事實發生日之即日起算2日內公告申報之標準，惟公司遲至108年4月3日始公告申報，涉有違反該規定。
(二)受處分人為該公司為行為之負責人，爰依證券交易法第36條之1、(行為時)第178條第1項第7款及(行為時)第179條第1項規定，裁處罰鍰如主旨。
法令依據：證券交易法第36條之1、(行為時)第178條第1項第7款、(行為時)第179條第1項、處理準則第3條及行政罰法第4條規定。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：胡OO君<略>
副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室、秘書室、會計審計組）
主任委員 顧 立 雄
授權單位主管決行
中 華 民 國 108 年 5 月 8 日
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更新日期：
2019-05-08