受文者：

發文日期：中華民國108年5月22日

發文字號：金管證發罰字第1080315729號

 

受處分人姓名或名稱：曾○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

受處分人姓名或名稱：方○○

受處分人姓名或名稱：李○○

受處分人姓名或名稱：江○○

 

主旨：連帶處罰鍰新臺幣24萬元。

 

事實及理由：

一、依證券交易法第36條第3項第2款規定，公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起2日內公告相關訊息；另依證券交易法施行細則第7條第6款規定，董事長、總經理或1/3以上董事發生變動，係屬證券交易法第36條第3項第2款所定發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項。

二、查長天科技股份有限公司總經理徐○○君自107年11月21日起陸續退票，並於107年12月7日因存款不足經通報拒絕往來，依公司法第30條第5款規定當然解任，惟該公司遲至107年12月27日始公告總經理異動相關訊息，核有違反證券交易法第36條第3項第2款及證券交易法施行細則第7條第6款有關總經理異動，應於事實發生之日起2日內公告相關訊息之規定。

三、受處分人等4人係該公司為行為之負責人，爰依行為時證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定對受處分人等4人連帶處以罰鍰如主旨。

 

法令依據：證券交易法第36條第3項第2款、行為時第178條第1項第4款、第179條、證券交易法施行細則第7條第6款。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）2774-7392，傳真電話：（02）8773-4134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

 

正本：曾○○君<略>

副本：金融監督管理委員會證券期貨局證券發行組(二份)、金融監督管理委員會證券期貨局（秘書室、主計室）

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 108 年 5 月 22 日