受文者：

發文日期：中華民國108年7月2日

發文字號：金管證券字第10803187101號

 

受處分人名稱：林○○

身分證統一號碼：○○○

地址：○○○

 

利害關係人：群益金鼎證券股份有限公司

代表人姓名：王濬智

營利事業統一編號：22956035

地址：台北市松山區民生東路3段156號11樓之2

 

主旨：命令群益金鼎證券股份有限公司（下稱群益金鼎證券）停止受處分人1個月業務之執行，自108年7月15日起至108年8月14日止，並於本處分送達之日起10日內將執行情形報會備查。

 

事實及理由：

一、事實：群益金鼎證券西松分公司前業務人員江○○(以下稱江員) 執行業務時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為、挪用或代客戶保管有價證券或印鑑、與客戶有借貸款項、盜用分公司業務用章及各級人員職章，及偽造交易憑證等情事，該分公司相關內部控制制度未予落實執行，受處分人係江員違規行為時之分公司經理人，顯有管理不善及督導不周，又受處分人亦未確實保管個人職章，違反證券管理法令。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之。」及「前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。」為證券商管理規則第2條第2項及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項所明定。

(二)櫃買中心於107年12月26日至27日派員赴群益金鼎證券西松分公司進行實地查核，發現群益金鼎證券西松分公司前業務人員江員於106年11月10日至107年11月28日期間有以購買虛構之PGN商品或向客戶表示可代為投資等名義，誘騙投資人將資金匯入其指定帳戶，並有盜賣客戶股票、與客戶有金錢借貸關係、盜用分公司業務用章及各級人員職章，及偽造交易憑證等情事，且該分公司多名人員未確實保管業務用章及個人職章，致江員得以盜蓋偽造文書，該分公司相關內部控制制度未予落實執行。受處分人係江員違規行為時之分公司經理人，顯有管理不善及督導不周，又受處分人亦未確實保管個人職章，核已違反證券商管理規則第2條第2項及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項之規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

 

法令依據：證券交易法第56條、證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項。

 

注意事項：

受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：林○○先生<○○○>、群益金鼎證券股份有限公司【應受送達人：代表人王濬智先生】<台北市松山區民生東路3段156號11樓之2>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 108 年 7 月 2 日