受文者：

發文日期：中華民國108年8月16日

發文字號：金管證發罰字第1080131132號

 

受處分人姓名或名稱：林○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

受處分人姓名或名稱：孫○○

受處分人姓名或名稱：蘇○○

 

主旨：連帶處罰鍰新臺幣24萬元。

 

事實及理由：

一、 查大西洋飲料股份有限公司(下稱大飲公司或該公司)於107年6月28日、9月18日經董事會決議向國信食品股份有限公司(下稱國信公司)購置不動產，並於107年12月25日經董事會決議資金貸與國信公司。復查前開行為時，受處分人孫○○為大飲公司之董事，亦為國信公司董事並持有國信公司股份，台端及受處分人蘇○○為大飲公司之董事及國信食品股份有限公司受僱人，台端等3席董事與前開董事會議事項均具利害關係，惟均未於董事會說明其利害關係之重要內容，該等董事會議事錄亦未記載涉及利害關係董事姓名、利害關係之重要內容等，核已違反公開發行公司董事會議事辦法第16條第1項及第17條第1項之規定。

二、 受處分人等3人係該公司為行為之負責人，爰依行為時證券交易法178條第1項第7款及第179條規定對受處分人等3人連帶處以罰鍰如主旨。

 

法令依據：證券交易法第26條之3第8項、行為時第178條第1項第7款、第179條、公開發行公司董事會議事辦法第16條第1項、第17條第1項及行政罰法第5條但書。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）2774-7392，傳真電話：（02）8773-4134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署所屬行政執行處辦理行政執行。

 

正本：林○○君<略>

副本：金融監督管理委員會證券期貨局（證券發行組【二份】、秘書室、主計室）

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 108 年 8 月 16 日









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金融監督管理委員會　裁處書