受文者：

發文日期：中華民國108年8月22日

發文字號：金管證券字第1080326619號

 

受處分人姓名：陳００

身分證統一號碼：０００

地址：０００

利害關係人：元大證券股份有限公司

代表人：陳修偉

營利事業統一號碼：97160609

地址：臺北市中山區南京東路3段225號13樓及14樓

主旨：命令元大證券股份有限公司(以下稱元大證券)停止受處分人2個月業務之執行，期間自108年9月1日起至108年10月31日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另查受處分人目前未在證券商任職，請臺灣證券交易所股份有限公司註記列管）。

事實及理由：

一、事實：受處分人有對客戶作贏利保證及勸誘客戶買賣外國有價證券情事，違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款及第14款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：四、對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣、十四、向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷，以勸誘買賣。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款及第14款所明定。

(二)受處分人前於元大證券擔任受託買賣業務人員期間，受理客戶買賣外國有價證券，有對客戶作贏利保證及提供有價證券將上漲或下跌之判斷，以勸誘買賣等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款及第14款規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

 

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第4款及第14款規定。

 

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：元大證券股份有限公司【應受送達人：代表人陳修偉先生】<臺北市中山區南京東路3段225號13樓及14樓>、陳００君<０００>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會

主任委員　顧 立 雄

授權單位主管決行

中 華 民 國 108 年 8 月 22 日