受文者：

發文日期：中華民國108年9月23日

發文字號：金管證期罰字第1080324789號

 

受處分人名稱：亞東證券股份有限公司

公司統一編號：略

地址：略

代表人姓名：杜○○

地址：略

 

主旨：處新臺幣12萬元罰鍰。

 

事實及理由：

一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，辦理開戶作業及變更基本資料作業，未由登記開戶人員辦理，暨內部稽核人員辦理有關開戶及變更基本資料之查核時，有查核不實之情形，與受處分人內部控制制度規定不符，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

(一)按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上240萬元以下罰鍰：…二、違反依..第56條第5項..所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項所明定；次按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」為期貨商管理規則第2條第2項所明定。

(二)查受處分人辦理開戶作業及變更基本資料作業，未由登記開戶人員辦理，暨內部稽核人員辦理有關開戶及變更基本資料之查核時，有查核不實之情形，與受處分人內部控制制度「CW-21000人員聘僱作業」有關「負責人及業務員…，非經登記不得執行職務。」及總則十七內部稽核人員應注意事項：「(七)內部稽核人員對查核結果應予合理判斷，此項判斷應有可靠之理論依據，獲得足夠而適切之證明。」之規定不符，核已違反期貨商管理規則第2條第2項之規定。

(三)上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司108年○○月○○日查核報告及受處分人108年○○月○○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第119條第1項規定裁處如主旨。

法令依據：期貨交易法第119條第1項、期貨商管理規則第2條第2項。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

 

正本：亞東證券股份有限公司【應受送達人：代表人杜○○先生】<略>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司【代表人：許○○先生】、中華民國期貨業商業同業公會【代表人：糜○○先生】、本會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行

 

 

中 華 民 國 108 年 9 月 23 日