受文者：如正副本

發文日期：中華民國108年12月25日

發文字號：金管證審罰字第1080341087號

受處分人姓名或名稱：李Ｏ

地址：略

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。

事實及理由：

一、相關法令規定：

(一)依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」(下稱處理準則)第17條第1項規定，公開發行公司為他人背書或提供保證前，應審慎評估是否符合本準則及公司所訂背書保證作業程序之規定，併同第12條第5款之評估結果提董事會決議後辦理，不得授權其他人決定。

(二)罰則：依行為時證券交易法第178條第1項第11款規定，違反主管機關依第36條之1所訂準則有關為他人背書或提供保證之規定，處新臺幣24萬元以上240萬元以下罰鍰；另依同法第179條規定，法人違反本法之規定者，依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。

二、處分事實：磐儀科技股份有限公司(下稱磐儀公司)108年11月13日董事會決議為Amobile Intelligent Corp. Limit背書保證新臺幣236,240千元，致背書保證餘額已逾自訂限額新臺幣180,307千元而有超限情事，違反前開處理準則第17條第1項規定。受處分人為磐儀公司為行為之負責人，爰依證券交易法第178條第1項第11款及第179條規定，裁處罰鍰如主旨。

法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第11款、第179條及處理準則第17條第1項規定

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：李Ｏ

副本：金融監督管理委員會證券期貨局（主計室）、金融監督管理委員會證券期貨局（秘書室）、金融監督管理委員會證券期貨局（會計審計組）