受文者：

發文日期：中華民國109年1月16日

發文字號：金管證券字第1090360210號

 

受處分人姓名：江○○

身分證統一號碼：○○○

地址：○○○

 

利害關係人：金港證券股份有限公司

代表人：柯○○

營利事業統一號碼：23530614

地址：高雄市苓雅區三多二路93號3樓

 

主旨：命令金港證券股份有限公司（下稱金港證券）停止受處分人1年業務之執行，期間自109年1月20日起至110年1月19日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。（另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管。）

 

事實及理由：

一、事實：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（下稱櫃買中心）於108年7月30日至31日赴金港證券進行查核，發現受處分人有為金港證券從事證券相關投資分析業務，但未具備高級業務員資格，及代理金港證券開始買進○○○○○○股份有限公司(下稱○○)等股票後，亦同時持續代理其配偶及兒子交易相同股票，且有與金港證券相互承接獲取利益情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第3條第1項第1款、第12條第1項、第18條第1項及第18條第2項第17款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之業務人員，依其職務之繁簡難易、責任輕重，分為下列二種：一、高級業務員：擔任第八條第一項之部門主管及分支機構負責人、投資分析或內部稽核等職務者。」、「證券商負責人及業務人員於執行職務前，應由所屬證券商向證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記，非經登記不得執行業務。」、「證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則」及「證券商負責人及業務人員…不得有下列行為：十七、代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。…」為證券商負責人與業務人員管理規則第3條第1項第1款、第12條第1項、第18條第1項及第18條第2項第17款所明定。

(二)櫃買中心於108年7月30日至31日赴金港證券進行查核，發現受處分人有為金港證券從事證券相關投資分析業務，但未具備高級業務員資格，及先代理其配偶及兒子於市場上買進○○等股票後，始代理金港證券買進○○等股票，之後亦同時持續代理金港證券及其配偶與兒子交易相同股票，且有與金港證券相互承接獲取利益情事，顯與公司利益發生衝突，此有櫃買中心查核報告可稽，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第3條第1項第1款、第12條第1項、第18條第1項及第18條第2項第17款規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第3條第1項第1款、第12條第1項、第18條第1項及第18條第2項第17款規定。

 

注意事項：

受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：金港證券股份有限公司【應受送達人：代表人柯○○先生】<高雄市苓雅區三多二路93號3樓>、江○○先生<○○○>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人許○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人賀○○先生）

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行