受文者：

發文日期：中華民國109年2月11日

發文字號：金管證券字第1080338968號

 

受處分人姓名或名稱：張○○

受處分人身分證統一號碼：○○○○○○

地址：臺北市忠孝東路2段95號3樓

 

利害關係人：兆豐證券股份有限公司

代表人：陳佩君

營利事業統一號碼：23474649

地址：臺北市忠孝東路2段95號3樓

 

主旨：命令兆豐證券股份有限公司（下稱兆豐證券）停止受處分人3個月業務之執行，期間自109年3月1日起至109年5月31日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查

 

事實及理由：

一、事實：本會檢查局於108年7月3日至10日赴兆豐證券忠孝分公司進行查核，發現受處分人有利用客戶帳戶買賣有價證券情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款所明定。

(二)本會檢查局於108年7月3日至10日赴兆豐證券忠孝分公司進行查核，發現受處分人於107年1月1日至108年7月31日間，有利用客戶陳○宇帳戶買賣有價證券情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：兆豐證券股份有限公司【應受送達人代表人陳○○女士】<臺北市忠孝東路2段95號3樓>、張○○女士<臺北市忠孝東路2段95號3樓>

副本：臺灣證券交易所股份有限公司【代表人許璋瑤先生】、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心【代表人陳永誠先生】、中華民國證券商業同業公會【代表人賀鳴珩先生】、金融監督管理委員會檢查局

 

 

主任委員　顧 立 雄

 

 

授權單位主管決行