受處分人姓名：李○○

身分證統一號碼：○○○

地址：○○○

 

利害關係人：玉山綜合證券股份有限公司

代表人：曾○○

營利事業統一號碼：70781513

地址：臺北市松山區民生東路3段156號6樓

 

主旨：命令玉山綜合證券股份有限公司（以下簡稱玉山證券）停止受處分人1個月業務之執行，期間自109年3月1日起至109年3月31日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。

 

事實及理由：

一、事實:本會檢查局於108年6月14日至6月21日赴玉山證券板橋分公司進行經紀業務專案檢查，發現受處分人有利用客戶帳戶下單買賣股票情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…七、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款所明定。

(二)本會檢查局於108年6月14日至6月21日赴玉山證券板橋分公司進行經紀業務專案檢查，發現受處分人有利用客戶帳戶下單買賣股票及有資金往來情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依據證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第7款規定。

 

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行

 

正本：玉山綜合證券股份有限公司（應受送達人：代表人曾○○先生）＜臺北市松山區民生東路3段156號6樓＞(請以雙掛號送達)、李○○先生＜○○○＞(請以雙掛號送達)

副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人許○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人賀○○先生）

抄本：

主任委員　顧　立　雄

 

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金融監督管理委員會　裁處書

受文者：

 

發文日期：中華民國109年2月12日

發文字號：金管證券字第1090360462號

 

 

 

受處分人姓名：李○○

身分證統一號碼：○○○

地址：○○○

 

利害關係人：玉山綜合證券股份有限公司

代表人：曾○○

營利事業統一號碼：70781513

地址：臺北市松山區民生東路3段156號6樓

 

主旨：命令玉山綜合證券股份有限公司（以下簡稱玉山證券）停止受處分人1個月業務之執行，期間自109年3月1日起至109年3月31日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。

 

事實及理由：

一、事實:本會檢查局於108年6月25日至7月2日赴玉山證券城中分公司進行經紀業務專案檢查，發現客戶李○○買賣股票交割款有由受處分人轉帳支應情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款所明定。

(二)本會檢查局於108年6月25日至7月2日赴玉山證券城中分公司進行經紀業務專案檢查，發現客戶李○○買賣股票交割款有由受處分人帳號轉帳支應之情形，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依據證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。

 

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行

 

正本：玉山綜合證券股份有限公司（應受送達人：代表人曾○○先生）＜臺北市松山區民生東路3段156號6樓＞(請以雙掛號送達)、李○○先生＜○○○＞(請以雙掛號送達)

副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人許○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人賀○○先生）

抄本：

主任委員　顧　立　雄