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裁罰案

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統一綜合證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案。(金管證券字第10803347321號)

金融監督管理委員會 裁處書
    
受文者:如正副本
發文日期:中華民國109年2月11日
發文字號:金管證券字第10803347321號
受處分人姓名或名稱:王○○
受處分人身分證統一號碼:略
地址:略
代表人或管理人姓名:統一綜合證券股份有限公司
身分證統一號碼:略
地址:略
主旨:命令統一綜合證券股份有限公司(以下稱統一證券) 停止受處分人3個月業務之執行,期間自109年2月15日起至109年5月14日止,並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。
事實及理由:
一、事實:受處分人有洩漏客戶委託事項予他人,核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第2款規定。
二、理由:
(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背本法或其他有關法令之行為,足以影響證券業務之正常執行者,除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外,並得視其情節之輕重,對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定;次按「證券商之負責人及業務人員,除其他法令另有規定外,不得有下列行為:…二、非應依法令所為之查詢,洩漏客戶委託事項及其他職務上所獲悉之秘密。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第2款所明定。
(二)本會檢查局於108年6月5日至13日派員赴統一證券南京分公司進行經紀業務專案檢查,發現受處分人於任職期間,有洩漏基金客戶買進之個股訊息予其他客戶下單受任人,核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第2款規定。
(三)前揭違規事實,受處分人之行為已影響證券業務之正常執行,爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
法令依據: 證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第2款規定。
注意事項:受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本:統一綜合證券股份有限公司(應受送達人代表人林○○)、王○○
副本:臺灣證券交易所股份有限公司(代表人許璋瑤先生)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(代表人陳永誠先生)、中華民國證券商業同業公會(代表人賀鳴珩先生)
 
 
 
瀏覽人次: 1638   更新日期: 2020-02-12