受文者：

發文日期：中華民國109年5月15日

發文字號：金管證期字第1080342164號

 

受處分人姓名：林○○

身分證統一號碼：略

地址：略

 

利害關係人：康和期貨股份有限公司

統一編號：略

地址：略

代表人姓名：略

 

主旨：停止受處分人3個月期貨業務之執行，期間自109年6月1日起至109年8月31日止。康和期貨股份有限公司（下稱康和期貨）應於本處分送達之次日起10日內向本會申報上開人員停止期貨業務之執行情形。

 

事實及理由：

一、事實：康和期貨經本會許可經營期貨經紀業務，受處分人擔任受託買賣業務員，有媒介非屬公司之軟體，及利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務等情事，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

(一)按「…期貨業之負責人或受雇人，有違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節輕重，命令停止其6個月以下業務之執行…」為期貨交易法第101條第1項所明定；次按「期貨商之負責人及業務員，除不得有…期貨商管理規則第55條所禁止之行為外…」為期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項所明定；末按「期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：…二十一、利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務。…二十三、其他違反期貨管理法令或經本會規定應為或不得為之行為」為期貨商管理規則第55條第21款及第23款所明定。

(二)查受處分人為康和期貨受託買賣業務員，有下列違反期貨管理法令情事：

１、受處分人於○年○月○日為○○○等協助解說非屬康和期貨下單軟體，且以通訊軟體提供該下單軟體收費等資訊，與康和期貨內部控制制度CA-21230業務員管理「（二十一）公司及其受雇人均不得提供或媒介非屬公司之軟體」規定不符，核有違反期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項有關期貨商業務員不得有期貨商管理規則第55條第23款禁止行為之規定。

２、受處分人於○年○月至○月間利用○○○等為其招攬客戶開立期貨交易帳戶共○戶，核有違反期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項有關期貨商業務員不得有期貨商管理規則第55條第21款禁止行為之規定。

(三)上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○年○月查核報告、康和期貨○年○月○日○○函暨說明書、受處分人○年○月○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第101條第1項規定裁處如主旨。

法令依據：期貨交易法第101條第1項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項、期貨商管理規則第55條第21款及第23款。

注意事項：

受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

 

正本：林○○君<略>、康和期貨股份有限公司<略>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、本會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

 

 

主任委員 顧 立 雄

 

授權單位主管決行

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金融監督管理委員會　裁處書

 

受文者：

發文日期：中華民國109年5月15日

發文字號：金管證期罰字第10803421641號

 

受處分人名稱：康和期貨股份有限公司

統一編號：略

地址：略

代表人姓名：略

地址：略

 

主旨：處新臺幣24萬元罰鍰。

 

事實及理由：

一、事實：受處分人經本會許可經營期貨經紀業務，其受託買賣業務員林○○（下稱林員）有媒介非屬公司之軟體，及利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務等情事，與受處分人內部控制制度規定不符，核已違反期貨管理法令。

二、理由：

（一）按「有下列情形之一者，處新臺幣12萬元以上240萬元以下罰鍰：…二、違反依..第56條第5項…所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定；按「期貨商業務之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之」及「期貨商從事期貨交易，不得有下列情形：…二十一、利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務」分別為期貨商管理規則第2條第2項及第55條第21款所明定；按「期貨商業務員，於從事第2條第2項所列各款業務所為之行為，視為該期貨商授權範圍內之行為」為期貨商負責人及業務員管理規則第14條所明定。

（二）查受處分人之受託買賣業務員林員於○年○月○日為○○○等協助解說非屬受處分人下單軟體，且以通訊軟體提供該下單軟體收費等資訊，與受處分人內部控制制度CA-21230業務員管理「（二十一）公司及其受雇人均不得提供或媒介非屬公司之軟體」規定不符，及於○年○月至○月間利用非公司受雇人○○○等為其招攬客戶開立期貨交易帳戶共○戶，依期貨商負責人及業務員管理規則第14條規定，受處分人核有違反期貨商管理規則第2條第2項及第55條第21款之規定。

（三）上開違規行為有臺灣期貨交易所股份有限公司○年○月查核報告、受處分人○年○月○日○○函暨說明書、林員○年○月○日陳述意見書為證，爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。

法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項、第55條第21款、期貨商負責人及業務員管理規則第14條。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：○○○，聯絡電話：略，傳真電話：略。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

 

正本：康和期貨股份有限公司<略>

副本：臺灣期貨交易所股份有限公司、中華民國期貨業商業同業公會、本會證券期貨局（主計室、秘書室、期貨管理組）

 

主任委員 顧 立 雄

 

授權單位主管決行