受文者：如正副本

發文日期：中華民國109年11月11日

發文字號：金管證券字第1090365394號

受處分人姓名：趙○○

身分證統一編號：○○○○○○

地址：○○市○○區○○里○○鄰○○路○○號○○樓之○○

利害關係人：兆豐證券股份有限公司

代表人姓名：陳○○

營利事業統一編號：23474649

地址：臺北市忠孝東路2段95號3樓

主旨：命令兆豐證券股份有限公司（下稱兆豐證券）停止受處分人1年業務之執行，期間自109年12月1日起至110年11月30日止，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。(另受處分人目前未在證券商任職，請副本收受者臺灣證券交易所股份有限公司予以註記列管)

事實及理由：

一、事實：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(下稱櫃買中心)於109年2月18日赴兆豐證券進行查核，發現受處分人有與客戶借貸款項、代客戶保管存摺、代理客戶買賣交割有價證券、及媒介、促銷未經核准之有價證券等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第11款、第17款及第23款規定。

二、理由：

(一)按「主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第六十六條所定之處分。」為證券交易法第56條所明定；次按「證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為：…九、與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。...十一、挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。…十七、代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。...二十三、招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其衍生性商品。」為證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第11款、第17款及第23款所明定。

(二)櫃買中心於109年2月18日赴兆豐證券查核，發現受處分人與客戶陳○○有借貸款項、代客戶陳○○及簡○○保管存摺及已簽名之空白取款條，並代理2人買賣及交割有價證券、及向客戶陳○○及詹○○媒介及促銷未經核准之有價證券等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第11款、第17款及第23款之規定。

(三)綜前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。

法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第11款、第17款及第23款規定。

注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。

正本：兆豐證券股份有限公司（應受送達人:代表人陳○○女士）、趙○○君

副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人許○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人賀○○先生）