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裁罰案

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處康友製藥控股有限公司負責人罰鍰案。(金管證審罰字第1090376036號)

 
金融監督管理委員會 裁處書
受文者:如正副本
發文日期:中華民國109年11月19日
發文字號:金管證審罰字第1090376036號
受處分人姓名或名稱:黃○○
受處分人身分證統一號碼:略
地址:略
主旨:處新臺幣罰鍰24萬元
事實及理由:
一、相關法令規定:
(一)依據證券交易法第165條之1準用36條第1項第2款規定,已依本法發行有價證券之公司,應於每會計年度第1、2、3季終了後45日內,公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告。
(二)罰則:依證券交易法第178條第1項第4款規定,不依規定製作、申報、公告、備置財務報告者,處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰,並得命其限期改善;屆期未改善者,得按次處罰、同條第2項規定,外國公司為發行人時,該外國公司違反前項第4款規定,依前項規定處罰;另依同法第179條規定,法人及外國公司違反本法之規定者,除第177條之1及前條規定外,依本章各條之規定處罰其為行為之負責人。
二、處分事實:查康友製藥控股有限公司未於109年度第3季終了後45日內(109年11月16日前)公告申報經會計師核閱及提報董事會109年第3季之財務報告,核已違反證券交易法第165條之1準用第36條第1項第2款規定。受處分人為該公司為行為之負責人,爰依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定,裁處罰鍰如主旨。
法令依據:證券交易法第165條之1準用第36條第1項第2款、第178條第1項第4款、同條第2項及第179條。
繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
三、本案聯絡人:陳小姐,聯絡電話:(02)27747392,傳真電話:(02)87734134。
注意事項:
一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本:黃○○先生
副本:康友製藥控股有限公司(代表人黃○○先生)、金融監督管理委員會證券期貨局主計室、金融監督管理委員會證券期貨局秘書室、金融監督管理委員會證券期貨局會計審計組
 
 
 
 
瀏覽人次: 306   更新日期: 2020-11-23
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