受文者：如正副本

發文日期：中華民國109年11月30日

發文字號：金管證發罰字第1090365736號

受處分人姓名或名稱：林郭OO

受處分人身分證統一號碼：略

地址：略

主旨：處罰鍰新臺幣24萬元

事實及理由：

一、依公司法第172條之1第4項及第7項規定，除有下列情事之一者外，股東所提議案，董事會應列為議案：一、該議案非股東會所得決議。…四、該議案超過300字或有第1項但書提案超過一項之情事。公司負責人違反第2項、第4項或前項規定者，各處新臺幣1萬元以上5萬元以下罰鍰。但公開發行股票之公司，由證券主管機關各處公司負責人新臺幣24萬元以上240萬元以下罰鍰。

二、查大同股份有限公司(下稱大同公司)之股東羅得投資股份有限公司前向該公司提出108年度股東常會議案「請提前全面改選全體董事，於本次股東常會後60日內召開股東臨時會，選舉新任董事9名(含獨立董事3名)」，按公司法第199條之1規定之「改選全體董事」屬股東會所得決議之事項，且「召開股東會」為基於同一規定之構成要件，爰前揭提案應屬一項議案，惟大同公司108年5月6日董事會決議以提案超過一項等，不列入股東常會議案，已違反公司法第172條之1第4項規定。

三、受處分人係該公司為行為時之負責人，爰依公司法規定對受處分人處以罰鍰如主旨。

法令依據：公司法第172條之1第4項及第7項規定。

繳款方式：

一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。

二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。

三、本案聯絡人：陳小姐，聯絡電話：（02）27747392，傳真電話：（02）87734134。

注意事項：

一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。

二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。

正本：林郭OO君

副本：大同股份有限公司（代表人林文淵先生）、本會證券期貨局(證券發行組)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(主計室)