選單
跳到主要內容區塊
:::
:::

裁罰案

中央內容區塊

處英瑞國際股份有限公司為行為負責人罰鍰案(金管證發罰字第1100345281號)

融監督管理委員會 裁處書
    
受文者:如正副本
發文日期:中華民國110年5月31日
發文字號:金管證發罰字第1100345281號
受處分人:翁○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號:略
地址:略
主旨:處罰鍰新臺幣24萬元。
事實:英瑞國際股份有限公司(下稱英瑞公司)之重要子公司揚州英諦車材實業有限公司(下稱揚州英諦公司)110年1月4日廠房被查封及109年6月至12月間因積欠供應商貨款致存款遭凍結,上開事件屬子公司訴訟事件影響英瑞公司繼續營運之重大情事,惟該公司遲至110年3月11日、3月16日及3月18日始於公開資訊觀測站發布重大訊息,核已違反證券交易法第165條之1準用第36條第3項第2款及同法施行細則第7條第9款規定。
理由及法令依據:
一、按「第一項之公司有下列情事之一者,應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報:……二、發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項。」、「外國公司所發行之股票,首次經證券交易所……同意上市……時,其股票未在國外證券交易所交易者,除主管機關另有規定外,其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督,準用……第35條至第43條之8……規定。」、「本法第36條第3項第2款所定發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項,指下列情形之一:……九、其他足以影響公司繼續營運之重大情事者。」分別為證券交易法第36條第3項第2款、第165條之1及同法施行細則第7條第9款所明定。
二、英瑞公司之重要子公司揚州英諦公司110年1月4日廠房被查封及109年6月至12月間因積欠供應商貨款致存款遭凍結,核屬證券交易法施行細則第7條第9款足以影響公司繼續營運之重大情事,應於事實發生之日起二日內公告申報,惟查英瑞公司遲至110年3月11日、3月16日及3月18日始於公開資訊觀測站辦理公告申報,核已違反證券交易法第165條之1準用第36條第3項第2款之規定,爰依同法第178條第1項第4款及第179條規定,以英瑞公司為行為之負責人為受處分人,處新臺幣24萬元罰鍰。
繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依(機關)檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項:
一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本:翁○○ 君
副本:證券發行組、秘書室、主計室、英瑞國際股份有限公司(代表人陳美娜女士)
瀏覽人次: 297   更新日期: 2021-06-03
回到頁首