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裁罰案

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處英瑞公司為行為負責人罰鍰新臺幣24萬元(金管證發罰字第11003589851號)

金融監督管理委員會 裁處書
    
受文者:如正副本
發文日期:中華民國110年9月30日
發文字號:金管證發罰字第11003589851號
受處分人:翁○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號:略
地址:略
主旨:處罰鍰新臺幣24萬元。
事實:英瑞國際股份有限公司(下稱英瑞公司)未於董事缺額達章程所定席次三分之一後60日內召開股東臨時會補選,核已違反證券交易法第165條之1準用第26條之3第7項規定。
理由及法令依據:
一、按「董事因故解任,致不足5人者,公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次三分之一者,公司應自事實發生之日起60日內,召開股東臨時會補選之。」、「外國公司所發行之股票,首次經證券交易所……同意上市……時,其股票未在國外證券交易所交易者,除主管機關另有規定外,其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督,準用……第26條之3……規定。」分別為證券交易法第26條之3第7項及第165條之1所明定。
二、英瑞公司於110年7月1日股東常會選任本屆7席董事,截至110年7月3日止,2名獨立董事及1名法人董事辭解任,英瑞公司董事缺額已達章程所定席次三分之一,惟未於事實發生之日起60日內召開股東臨時會補選之,核已違反證券交易法第165條之1準用第26條之3第7項規定,爰依同法第178條第1項第9款及第179條規定,以英瑞公司為行為之負責人為受處分人,處以新臺幣24萬元罰鍰。
繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項:
一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道2段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本:翁○○ 君
副本:英瑞國際股份有限公司、本會證券期貨局(證券發行組)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(主計室)
瀏覽人次: 827   更新日期: 2021-09-30
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