金融監督管理委員會　裁處書
　　　　
受文者：如正副本
發文日期：中華民國110年10月21日
發文字號：金管證發罰字第11003644561號
受處分人：翁○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：處罰鍰新臺幣24萬元。
事實：英瑞國際股份有限公司（下稱英瑞公司）未於獨立董事全數辭任後60日內召開股東臨時會補選，核已違反證券交易法第165條之1準用第14條之2第6項規定。
理由及法令依據：
一、按「獨立董事因故解任，致人數不足第一項或章程規定者，應於最近一次股東會補選之。獨立董事均解任時，公司應自事實發生之日起60日內，召開股東臨時會補選之。」、「外國公司所發行之股票，首次經證券交易所……同意上市……時，其股票未在國外證券交易所交易者，除主管機關另有規定外，其有價證券之募集、發行、私募及買賣之管理、監督，準用……第14條之2第1項至第4項、第6項……規定。」分別為證券交易法第14條之2第6項及第165條之1所明定。
二、英瑞公司於110年7月1日股東常會選任本屆7席董事（含3名獨立董事），截至110年8月3日止，3名獨立董事全數辭任，惟未於事實發生之日起60日內召開股東臨時會補選之，核已違反證券交易法第165條之1準用第14條之2第6項規定，爰依同法第178條第1項第2款及第179條規定，以英瑞公司為行為之負責人為受處分人，處以新臺幣24萬元罰鍰。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道2段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：翁○○ 君
副本：英瑞國際股份有限公司、本會證券期貨局(證券發行組)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(主計室)
抄本：
主任委員　黃　Ｏ　Ｏ