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裁罰案

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兆豐期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案(金管證期罰字第1110347099號)

金融監督管理委員會 裁處書 
受文者:如正副本
發文日期:中華民國111年7月18日
發文字號:金管證期罰字第1110347099號
受處分人:兆豐期貨股份有限公司
營利事業統一編號:略
地址:略
代表人或管理人姓名:○○○
地址:略
主旨:處新臺幣12萬元罰鍰。
事實:臺灣期貨交易所股份有限公司(下稱期交所)於○年○月○日及○日對受處分人進行查核,發現受處分人有未經客戶指示即將其國內客戶保證金專戶餘額撥轉至其國外客戶保證金專戶之情事,與受處分人內部控制制度規定不符,核已違反期貨管理法令。
理由及法令依據:
一、理由:
(一)按「有下列情形之一者,處新臺幣12萬元以上240萬元以下罰鍰:…二、違反依..第56條第5項..所發布之命令者」為期貨交易法第119條第1項第2款所明定;次按「期貨商業務之經營,應依法令、章程及前項內部控制制度為之」為期貨商管理規則第2條第2項所明定。
(二)受處分人於○年○月○日受理客戶○君國外期貨交易委託,有未經○君指示即將其國內客戶保證金專戶餘額撥轉至其國外客戶保證金專戶之情事,與內部控制制度CA-21330多幣別保證金互轉之盤中風險控管「(五)依委託人指示交付於國外(內)期貨客戶保證金專戶內之剩餘保證金、權利金作業,至其國內(外)期貨客戶保證金專戶內...」規定不符,違反期貨商管理規則第2條第2項規定。
(三)上開違規行為有期交所○年○月○日函報之查核報告及受處分人○年○月○日陳述意見函為證,爰依期貨交易法第119條第1項第2款規定裁處如主旨。
二、法令依據:期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項。
繳款方式:
一、繳款期限:自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依(機關)檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項:
一、受處分人如不服本處分,應於本處分送達之次日起30日內,依訴願法第58條第1項規定,繕具訴願書經由本會(新北市板橋區縣民大道二段7號18樓)向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定,除法律另有規定外,訴願之提起並不停止本處分之執行,受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者,即依行政執行法第4條第1項但書規定,移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本:兆豐期貨股份有限公司【應受送達人:代表人○○○】
副本:臺灣期貨交易所股份有限公司(代表人○○○)、中華民國期貨業商業同業公會(代表人○○○)、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(期貨管理組)
瀏覽人次: 631   更新日期: 2022-07-22
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