第一金證券股份有限公司及前受僱人違反證券管理法令處分案。(金管證券罰字第1110356835號、金管證券字第11103568352號)
2023-01-19
金融監督管理委員會 裁處書
受文者：如正副本
發文日期：中華民國112年1月19日
發文字號：金管證券罰字第1110356835號
受處分人：第一金證券股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人或管理人姓名：陳○○
地址：略
主旨：依證券交易法第178之1條第1項第4款規定核處受處分人罰鍰新臺幣24萬元。
事實：臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證交所）於111年4月25日、6月8及9日對受處分人光復分公司進行查核，發現所屬經理人與客戶有借貸款項、提供自身98帳戶幫客戶買進股票等情事，及受處分人辦理110年第4季善意關懷客戶訪談作業，有部分客戶訪談電話內容未包含證券商內部控制制度標準規範CA-11430其他有關防範發生交易糾紛或詐騙案件之具體作法(四)2(3)(4)(6)(7)等內容情事，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第3款規定。
理由及法令依據：
一、依證券商管理規則第2條第2項規定，證券商業務之經營，應依法令、章程及所建立內部控制制度為之；同規則第37條第3款規定，證券商經營證券業務，不得提供帳戶供客戶申購、買賣有價證券。又依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。
二、證交所於111年4月25日、111年6月8及9日對受處分人光復分公司進行查核，發現受處分人有下列缺失情事：
(一)分公司經理人與客戶有借貸款項情事，核違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
(二)分公司經理人有提供自身98帳戶幫客戶買進股票情事，核違反證券商管理規則第37條第3款及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項規定。
(三)辦理110年第4季善意關懷客戶訪談作業，有部分客戶訪談電話內容未包含證券商內部控制制度標準規範CA-11430其他有關防範發生交易糾紛或詐騙案件之具體作法(四)2所揭(3)業務人員是否有作贏利之保證；(4)與業務人員間是否有款項借貸情事；(6)業務人員是否有勸誘買賣情事；(7)業務人員有無向客戶招攬、推銷未經核准、非合法或虛構之有價證券或其衍生性商品等內容情事，核與該規範之規定不符。
三、上開缺失顯示受處分人未善盡監督管理責任及未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第3款規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處分如主旨。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：第一金證券股份有限公司(代表人陳○○先生)
副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳○○先生）、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(證券商管理組)
金融監督管理委員會 裁處書
受文者：如正副本
發文日期：中華民國112年1月19日
發文字號：金管證券字第11103568352號
受處分人：林○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：命令宏遠證券股份有限公司（下稱宏遠證券）停止受處分人2個月業務之執行，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。
事實：受處分人與客戶有借貸款項、提供自身98帳戶幫客戶買進股票等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第3項及證券商管理規則第37條第3款規定。
理由及法令依據：
一、依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行。又依證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項規定，證券商之負責人及業務人員，不得與客戶有借貸款項情事，以及人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之；證券商管理規則第37條第3款規定，證券商經營證券業務，不得提供帳戶供客戶申購、買賣有價證券。
二、臺灣證券交易所股份有限公司於111年4月25日、6月8及9日對第一金證券股份有限公司光復分公司進行查核，發現受處分人與客戶有借貸款項、提供自身98帳戶幫客戶買進股票等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第3項及證券商管理規則第37條第3款規定。
三、前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：宏遠證券股份有限公司(應受送達人：姜○○先生)、林○○先生
副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳○○先生）、第一金證券股份有限公司(應受送達人：陳○○先生)
受文者：如正副本
發文日期：中華民國112年1月19日
發文字號：金管證券罰字第1110356835號
受處分人：第一金證券股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人或管理人姓名：陳○○
地址：略
主旨：依證券交易法第178之1條第1項第4款規定核處受處分人罰鍰新臺幣24萬元。
事實：臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證交所）於111年4月25日、6月8及9日對受處分人光復分公司進行查核，發現所屬經理人與客戶有借貸款項、提供自身98帳戶幫客戶買進股票等情事，及受處分人辦理110年第4季善意關懷客戶訪談作業，有部分客戶訪談電話內容未包含證券商內部控制制度標準規範CA-11430其他有關防範發生交易糾紛或詐騙案件之具體作法(四)2(3)(4)(6)(7)等內容情事，顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第3款規定。
理由及法令依據：
一、依證券商管理規則第2條第2項規定，證券商業務之經營，應依法令、章程及所建立內部控制制度為之；同規則第37條第3款規定，證券商經營證券業務，不得提供帳戶供客戶申購、買賣有價證券。又依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，證券商未確實執行內部控制制度者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。
二、證交所於111年4月25日、111年6月8及9日對受處分人光復分公司進行查核，發現受處分人有下列缺失情事：
(一)分公司經理人與客戶有借貸款項情事，核違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款規定。
(二)分公司經理人有提供自身98帳戶幫客戶買進股票情事，核違反證券商管理規則第37條第3款及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項規定。
(三)辦理110年第4季善意關懷客戶訪談作業，有部分客戶訪談電話內容未包含證券商內部控制制度標準規範CA-11430其他有關防範發生交易糾紛或詐騙案件之具體作法(四)2所揭(3)業務人員是否有作贏利之保證；(4)與業務人員間是否有款項借貸情事；(6)業務人員是否有勸誘買賣情事；(7)業務人員有無向客戶招攬、推銷未經核准、非合法或虛構之有價證券或其衍生性商品等內容情事，核與該規範之規定不符。
三、上開缺失顯示受處分人未善盡監督管理責任及未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第3款規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定處分如主旨。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依（機關）檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：第一金證券股份有限公司(代表人陳○○先生)
副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳○○先生）、本會證券期貨局(主計室)、證券期貨局(秘書室)、證券期貨局(證券商管理組)
金融監督管理委員會 裁處書
受文者：如正副本
發文日期：中華民國112年1月19日
發文字號：金管證券字第11103568352號
受處分人：林○○
國民身分證統一編號或外國人之國籍及居留證編號：略
地址：略
主旨：命令宏遠證券股份有限公司（下稱宏遠證券）停止受處分人2個月業務之執行，並於本處分送達之次日起10日內將執行情形報會備查。
事實：受處分人與客戶有借貸款項、提供自身98帳戶幫客戶買進股票等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第3項及證券商管理規則第37條第3款規定。
理由及法令依據：
一、依證券交易法第56條規定，主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行。又依證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項規定，證券商之負責人及業務人員，不得與客戶有借貸款項情事，以及人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之；證券商管理規則第37條第3款規定，證券商經營證券業務，不得提供帳戶供客戶申購、買賣有價證券。
二、臺灣證券交易所股份有限公司於111年4月25日、6月8及9日對第一金證券股份有限公司光復分公司進行查核，發現受處分人與客戶有借貸款項、提供自身98帳戶幫客戶買進股票等情事，核已違反證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第3項及證券商管理規則第37條第3款規定。
三、前揭違規事實，受處分人之行為已影響證券業務之正常執行，爰依證券交易法第56條規定處分如主旨。
注意事項：受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行。
正本：宏遠證券股份有限公司(應受送達人：姜○○先生)、林○○先生
副本：臺灣證券交易所股份有限公司（代表人林○○先生）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（代表人陳○○先生）、中華民國證券商業同業公會（代表人陳○○先生）、第一金證券股份有限公司(應受送達人：陳○○先生)
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更新日期：
2023-01-19