金融監督管理委員會　裁處書
　　　　
受文者：如正副本
發文日期：中華民國113年9月10日
發文字號：金管證投罰字第1130384633號
受處分人：國泰證券投資信託股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人或管理人姓名：張○○
地址：略
主旨：處受處分人罰鍰新臺幣（以下同）60萬元。
事實：本會檢查局於113年1月8日至17日對受處分人進行「ETF之投資風險管理及資訊揭露」專案檢查，以及中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對受處分人查核，發現受處分人於FB官方社群媒體刊登ETF基金之廣告內容包括「報酬可期、追蹤標的指數10年累積報酬達233%」、「報酬率強勁!升息末段進場，買金融債並持有兩年報酬率逾4成」及「100%填息且穩健配息」等用語，經查有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違失情事。
理由及法令依據：
一、法令依據：按證券投資信託事業管理規則（下稱投信事業 管理規則）第22條第1項第2款規定，證券投資信託事業為 廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得使人誤信 能保證本金之安全或保證獲利。次按金融服務業從事廣告 業務招攬及營業促銷活動辦法（下稱金融服務業廣告活動 辦法）第5條第9款規定，金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得使用之文字或訊息內容使人誤信能 保證本金之安全或保證獲利。
二、受處分人於FB官方社群媒體刊登ETF基金之廣告內容，經查有使人誤信能保證本金之安全或保證獲利之違失情事，核有違反投信事業管理規則第22條第1項第2款及金融服務業廣告活動辦法第5條第9款規定，依金融消費者保護法第30條之1第1項第1款規定，處罰鍰60萬元。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：國泰證券投資信託股份有限公司(代表人張○○先生)
副本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會