金融監督管理委員會　裁處書
受文者：如正副本
發文日期：中華民國113年9月23日
發文字號：金管證投罰字第1130384824號
受處分人：亞太國際證券投資顧問股份有限公司
營利事業統一編號：略
地址：略
代表人或管理人姓名：陳○○
地址：略
主旨：處受處分人罰鍰新臺幣60萬元。
事實：受處分人於112年12月31日遷離營業處所臺北市大安區○○路○段○號○樓，並於同日遷入臺北市大安區○路○段○號○樓，受處分人未經本會核准即變更營業處所，核有違反證券投資顧問事業相關法令規定。
理由及法令依據：
一、按「證券投資信託事業或證券投資顧問事業有下列情事之一者，處新臺幣六十萬元以上三百萬元以下罰鍰，並責令限期改善；屆期不改善者，得按次處二倍至五倍罰鍰至改善為止：…九、違反主管機關依第七十二條第一項所定標準或規則之規定，未經主管機關核准而設立分支機構、遷移或裁撤公司或分支機構。」為證券投資信託及顧問法第111條第9款所明定。
二、次按「證券投資顧問事業有下列情事之一者，應先報請本會核准：…四、變更公司或分支機構營業處所。」為證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款所明定。
三、受處分人於112年12月31日遷離營業處所臺北市大安區○路○段○號○樓，並於同日遷入臺北市大安區○路○段○號○樓。嗣於113年3月27日因中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(下稱公會)將對受處分人辦理輔導訪查，始以電話告知公會前揭已遷移營業處所之情事，受處分人未經本會核准即變更營業處所，違反證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款之規定。
四、綜具前述受處分人違規事實，核已違反證券投資顧問事業管理規則第3條第1項第4款規定，依證券投信資信託及顧問法第111條第9款規定處分如主旨，並另依同法第102條規定予以糾正。
繳款方式：
一、繳款期限：自本處分送達之次日起10日內繳納。
二、請依本會證券期貨局檢附之繳款單注意事項辦理繳納。聯絡電話：（02）27747225，傳真電話：（02）87734134。
注意事項：
一、受處分人如不服本處分，應於本處分送達之次日起30日內，依訴願法第58條第1項規定，繕具訴願書經由本會（新北市板橋區縣民大道二段7號18樓）向行政院提起訴願。惟依訴願法第93條第1項規定，除法律另有規定外，訴願之提起並不停止本處分之執行，受處分人仍應繳納罰鍰。
二、受處分人如逾本處分所定繳款期限不繳納罰鍰者，即依行政執行法第4條第1項但書規定，移送法務部行政執行署各分署辦理行政執行。
正本：亞太國際證券投資顧問股份有限公司(應受送達人代表人陳○○先生)
副本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會