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證券期貨局-投顧類(含全權委託)

投顧類:

  1. 投顧設立申請書(第一階段)(doc), (odt)
  2. 投顧設立審查報告表(第一階段)(doc), (odt)
  3. 投顧核發營業執照申請書(第二階段)(doc), (odt)
  4. 投顧核發營業執照審查報告表(第二階段)(doc), (odt)
  5. 投顧設立分支機構申請書(第一階段)(doc), (odt)
  6. 投顧分支機構發照申請書(第二階段)(doc), (odt)
  7. 證券經紀商或期貨經紀商兼營投顧申請書(第一階段)(doc), (odt)
  8. 證券經紀商或期貨經紀商兼營投顧審查表(第一階段)(doc), (odt)
  9. 證券經紀商或期貨經紀商兼營投顧換照申請書(第二階段)(doc), (odt)
  10. 證券經紀商或期貨經紀商兼營投顧換照審查表(第二階段)(doc), (odt)
  11. 信託業兼營投顧申請書(第一階段)(doc), (odt)
  12. 信託業兼營投顧審查表(第一階段)(doc), (odt)
  13. 投信兼營投顧申請書(第一階段)(doc), (odt)
  14. 投信兼營投顧審查表(第一階段)(doc), (odt)
  15. 投信兼營投顧換照申請書(第二階段)(doc), (odt)
  16. 投信兼營投顧換照審查表(第二階段)(doc), (odt)
  17. 證券投資顧問事業發行新股申請書 (doc), (odt)
  18. 證券投資顧問事業減少資本申請書 (doc), (odt)
  19. 證券投資顧問事業合併發行新股申請書 (doc), (odt)
  20. 證券投資顧問事業發行新股、減少資本基本資料表(未公開發行公司適用) (doc), (odt)
  21. 證券投資顧問事業發行新股、減少資本基本資料表之補充規定(公開發行公司適用)(doc), (odt)
  22. 證券投資顧問事業發行新股、減少資本案件檢查表(未公開發行公司適用) (doc), (odt)
  23. 證券投資顧問事業發行新股、減少資本案件檢查表之補充規定(公開發行公司適用)(doc), (odt)
  24. 經營外國有價證券投資顧問業務申請書(doc), (odt)
  25. 證券投資顧問事業換發營業執照申請書(doc), (odt)
  26. 證券投資顧問事業赴大陸地區設立代表人辦事處許可申請書(doc), (odt)
  27. 證券投資信託事業證券投資顧問事業申請增加業務種類、首次擔任境外基金總代理人、設置分支機構及轉投資國內外事業資訊安全自評表 (odt)

全權委託:

  1. 投信、投顧事業經營全權委託投資業務申請書表(含申請書及聲明書)(首次申請)(第一階段), (doc) (odt)
  2. 投信、投顧事業經營全權委託投資業務換發營業執照申請書(含申請書及聲明書) (首次申請)(第二階段)(doc), (odt)
  3. 投信、投顧事業經營全權委託投資業務申請書表(含申請書及聲明書)(新增方式)(第一階段)(doc), (odt)
  4. 投信、投顧事業經營全權委託投資業務換發營業執照申請書表(含申請書及聲明書)(新增方式)(第二階段)(doc), (odt)
  5. 投信、投顧事業分支機構協助推廣全權委託業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(第一階段)(doc), (odt)
  6. 投信、投顧事業分支機構協助推廣全權委託業務換發營業執照申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(第二階段)(doc), (odt)
  7. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(首次申請)(第一階段)(doc), (odt)
  8. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務換發營業執照申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(首次申請)(第二階段)(doc), (odt)
  9. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書及聲明書)(新增方式) (第一階段).(doc), (odt)
  10. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務換發營業執照申請書表(含申請書及聲明書)(新增方式)(第二階段)(doc), (odt)
  11. 期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段)(doc), (odt)
  12. 期貨經理事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段)(doc), (odt)
  13. 期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段)(doc), (odt)
  14. 期貨經紀商、期貨經理事業、及期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務換發營業執照之申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第二階段)(doc), (odt)
  15. 信託業兼營全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段)(doc), (odt)
  16. 信託業兼營全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(信託方式)(第一階段)(doc), (odt)
  17. 保險業兼營全權委託投資業務申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(委任方式)(第一階段)(doc), (odt)
  18. 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理商及期貨信託事業分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬申請書表、聲明書及審查報告表(含申請書、聲明書及審查報告表)(第一階段)(doc), (odt)
  19. 證券經紀商、期貨經紀商、期貨經理商及期貨信託事業分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬換發營業執照申請書表(含申請書、聲明書及審查報告表)(第二階段)(doc), (odt)
  20. 證券投資信託事業證券投資顧問事業申請增加業務種類、首次擔任境外基金總代理人、設置分支機構及轉投資國內外事業資訊安全自評表 (odt)


 

 
瀏覽人次: 30171   更新日期: 2019-06-28