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證券期貨局-證券商類

2024-03-07
證


券


商
  1. 證券商設置許可申請書 (odt)
  2. 設置證券商發起人名冊 (odt)
  3. 設置證券商聲明書－發起人 (odt)
  4. 證券商許可證照申請書(odt)
  5. 設置證券商聲明書 (odt)
  6. 金融機構兼營證券業務許可申請書 (odt)
  7. 金融機構兼營證券業務許可證照申請書(odt)
  8. 證券商設置分支機構許可申請書(odt)
  9. 證券商分支機構許可證照申請書(odt)
  10. 證券商在國外設置分支機構或代表人辦事處申請書(odt)
  11. 外國證券商設置分支機構許可申請書(odt)
  12. 外國證券商分支機構許可證照申請書(odt)
  13. 證券商財務報告公告申報檢查表-年度及半年度(113.3.6)(doc、odt、pdf)
  14. 證券商財務報告公告申報檢查表-季核閱(113.3.6)(doc、odt、pdf)
  15. 證券商內部人股權異動申報
  16. 證券商董事、監察人登記表 (odt)
  17. 證券商經理人、部門主管及分支機構負責人登記表 (odt)
  18. 證券商辦理有價證券借貸業務申請書(odt)
  19. 證券商辦理有價證券借貸業務檢查表(odt)
  20. 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務許可申請書(odt)
  21. 證券商申請辦理客戶委託保管及運用其款項業務案件檢查表 (odt)
  22. 期貨商經營證券交易輔助業務申請書及聲明書 (odt)
  23. 期貨商經營證券交易輔助業務案件審查表(110.10.26)(odt)
  24. 大陸地區證券公司在臺設立代表人辦事處申請書(odt)
  25. 大陸地區證券公司參股臺灣證券商申請書 (odt)
  26. 證券商赴大陸地區參股投資許可申請書 (odt)
  27. 證券商赴大陸地區設立代表人辦事處許可申請書(odt)
  28. 證券商赴大陸地區設立代表人辦事處許可檢查表(doc) (odt)
  29. 證券商赴大陸地區參股投資許可檢查表(doc) (odt)
  30. 證券商與大陸地區業務往來許可檢查表(doc) (odt)
  31. 大陸地區證券公司參股臺灣證券商許可檢查表(doc) (odt)
  32. 大陸地區證券公司在臺設立代表人辦事處許可檢查表(doc)(odt)
  33. 證券商申請OSU之相關申請表格: OSU請領設立許可證申請書(附件1-1)(odt)、證券商設置國際證券業務分公司許可申請書(附件1-2)(odt)、證券商設置國際證券業務分公司許可事項表(附件1-3)(odt)、證券商設置國際證券業務分公司許可案件檢查表(附件1-4) (odt) (103.12.11)
  34. 發行認購(售)權證資格認可申請書(odt)
  35. 證券商申請適用「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之9但書專案核准申請書 (doc) (odt)
  36. 證券商申請增加業務種類、增加營業項目、設置分支機構及轉投資國內外事業資訊安全自評表(odt)
  37. 證券商發行ETN之申報書件(doc、odt)
  38. 證券商申請辦理提供高資產客戶服務申請書(doc、odt)、證券商申請辦理提供高資產客戶服務案件檢查表(doc、odt)、證券商申請辦理提供高資產客戶服務適用之承諾書(doc、odt)
  39. 證券商董事長&總經理資歷表(doc)(odt)
  40. 證券商作業委託他人處理應注意事項申請書(odt)(doc)(112.8.31)
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