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證券期貨局-證券商辦理財富管理業務

2015-01-26

證

券

商

辦

理

財

富

管

理
  1. 證券商辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置申報案件檢查表(非首案)(111.12.29)(odt)
  2. 證券商申請辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可案件檢查表(新增業務項目 種類 首案)(111.12.29)(odt)
  3. 證券商申請分支機構辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可案件檢查表(111.12.29)(odt)
  4. 證券商申請辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可證照申請書(111.12.29)(odt)
  5. 證券商申請分支機構辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可證照申請書(111.12.29)(odt)
  6. 證券商申請辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可申請書(新增業務項目 種類 首案)(111.12.29)(odt)
  7. 證券商申請分支機構辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置許可申請書(111.12.29)(odt)
  8. 證券商辦理財富管理業務--以信託方式為客戶進行財務規劃、執行或辦理資產配置申報書(非首案)(111.12.29)(odt)
  9. 證券商申請分支機構辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可申請書-分支機構 (108.5.23)(odt)
  10. 證券商申請辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可申請書-總公司(odt)
  11. 證券商申請辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可案件檢查表-總公司 (104.4.14)(odt)
  12. 證券商辦理財富管理業務-聲明書(odt)
  13. 財富管理業務申請流程說明(111.3.14)
  14. 證券商辦理財富管理業務應注意事項問答集 (111.11.7)(odt)
  15. 證券商申請分支機構辦理財富管理業務顧問諮詢或商品銷售許可案件檢查表-分支機構 (104.4.14)(odt)
 

 
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