金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(107年7月16日)
2018-07-16
壹、公開發行公司等動態
一、預計107年7月17日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、群益期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:107年7月16日
二、受裁罰之對象:群益期貨股份有限公司(以下稱群益期貨)
三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項及第43條第1項
四、違反事實理由:群益期貨經本會許可經營期貨經紀業務,該公司於106年9月19日、20日及22日因保證金核計錯誤,致有未收足期貨交易保證金接受委託,及其交易主機檢核保證金機制,有未落實其內部控制制度規定等情事,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處群益期貨新臺幣24萬元罰鍰。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組林科長 聯絡電話:2774-7115
二、停止公開發行案件:無。
貳、群益期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:107年7月16日
二、受裁罰之對象:群益期貨股份有限公司(以下稱群益期貨)
三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項及第43條第1項
四、違反事實理由:群益期貨經本會許可經營期貨經紀業務,該公司於106年9月19日、20日及22日因保證金核計錯誤,致有未收足期貨交易保證金接受委託,及其交易主機檢核保證金機制,有未落實其內部控制制度規定等情事,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處群益期貨新臺幣24萬元罰鍰。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組林科長 聯絡電話:2774-7115
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更新日期:
2018-07-16