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預告修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第八條條文草案

  鑒於近年證券暨期貨市場各服務事業(下稱服務事業)朝數位化轉型發展,將相關作業委託他人處理及對雲端等第三方服務之需求增加,為強化其作業韌性及客戶權益保障,並增加對服務事業內部控制監理之彈性,金融監督管理委員會(下稱金管會)研擬修正「證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則」第8條,將個人資料保護概念含括至法人客戶資料之保密,並規範各服務事業應建立「作業委託他人處理之管理」內部控制制度,以強化服務事業將相關作業委託他人處理之風險管理;另為增加對服務事業內部控制制度監理之彈性,增訂各服務事業內部控制制度應包含「其他經主管機關指定之事項」,修正草案將依行政程序法規定,於近日內公告,以徵求各方意見。
       金管會表示,此次修正草案除將刊登於行政院公報外,亦將於金管會網站刊登該草案之總說明及修正條文對照表,各界如有任何意見,請於草案預告公告刊登公報之翌日起30日內,自金管會「主管法規查詢系統」網站(網址)之「草案預告」網頁內陳述意見或洽詢金管會證期局。

聯絡單位:證券期貨局會計審計組 
聯絡電話:(02)2774-7346  
如有任何疑問,請來信:本會民意信箱
瀏覽人次: 8381   更新日期: 2023-07-05
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