金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（109年2月12日）
2020-02-12
壹、公開發行公司等動態
一、預計109年2月13日生效:無
二、停止公開發行案
貳、玉山綜合證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案
一、處分時間：109年2月12日
二、受處分之對象：玉山綜合證券股份有限公司板橋分公司業務人員李○○，及城中分公司業務人員李○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務
人員管理規則第18條第2項第7款及第9款規定。
四、違反事實理由：玉山綜合證券股份有限公司板橋分公司業務人員李○○有利用客戶帳戶下單買賣股票及有資金往來情事；城中分公司業務人員李○○有轉帳支應客戶買賣股票交割款之情事，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令玉山綜合證券股份有限公司分別停止板橋分公司業務人員李○○，及城中分公司業務人員李○○各1個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 陳科長 聯絡電話：02-2774-7476
瀏覽人次：
2962
更新日期：
2020-02-12