一、預計109年11月18日生效

二、停止公開發行案.

三、久陽精密股份有限公司（上櫃公司，證券代號5011）申報現金增資發行新股20,000仟股，每股面額10元，總額新臺幣200,000仟元一案，前因該公司有應行記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於109年11月10日予以停止申報生效。該公司業於109年11月13日提出補正申請解除停止申報生效，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自109年11月13日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 張科長雅珺 聯絡電話：(02)2774-7147

 

貳、路博邁證券投資信託股份有限公司違規處分案

一、裁罰時間：109年11月17日

二、受裁罰之對象：路博邁證券投資信託股份有限公司

三、裁罰之法令依據：洗錢防制法第7條第1項、第4項、第5項、金融機構防制洗錢辦法第8條第2款、第9條第4款暨證券投資信託及顧問法第102條。

四、違反事實理由：公司尚未將客戶姓名及名稱檢核之比對與篩檢邏輯及檢視標準、疑似洗錢或資恐交易態樣之監控程序（包括監控態樣之參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序等）予以書面化，不利防制洗錢及打擊資恐作業之執行，核有違反洗錢防制相關法令規定。

五、裁罰結果：依洗錢防制法第7條第5項規定，核處罰鍰新臺幣50萬元整，並依證券投資信託及顧問法第102條規定，予以糾正。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蔡科長 聯絡電話：(02)2774-7426