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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年1月21日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計110年1月22日生效:無。
二、停止公開發行案件:無。
三、原創生醫股份有限公司(公開發行公司,證券代號6483) 申請撤回申報現金增資發行普通股50,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣500,000,000元乙案,業經金融監督管理委員會同意撤回在案。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 林科長  聯絡電話:(02)2774-7311

貳、臺灣中小企業銀行股份有限公司兼營證券業務違反證券管理法令處分案
一、處分時間:110年1月21日
二、受處分之對象:臺灣中小企業銀行股份有限公司(下稱臺企銀)。
三、處分之法令依據:證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實及理由:臺企銀兼營證券業務執行內部控制制度有內部人員開戶帳號未與其他委託人區分、內部人員利用其個人手機代理親友下單買賣有價證券、未合併控管關聯戶融資額度、辦理公開申購作業未建立控管機制以查證是否有利用或冒用他人名義申購與兼營證券業務之人員未依規定辦理登記及參加教育訓練等情事,核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、處分結果:依證券交易法第178條之1第1項第4款規定核處新臺幣24萬元罰鍰,及依同法第65條規定予以糾正處分。
聯絡單位:證券期貨局證券商管理組 吳科長  聯絡電話:(02)2774-7216
瀏覽人次: 1378   更新日期: 2021-01-22
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