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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(110年4月6日)

壹、公開發行公司等動態
一、預計110年4月7日生效:無。
二、停止公開發行案件:無。
三、施吉生技應材股份有限公司(公開發行公司;證券代號6623)申報以現金增資發行普通股1,500,000股,每股面額10元,總額新臺幣15,000,000元一案,該公司因有應記載事項不充分之情事,業於110年4月1日自行補正,並將副本抄送相關單位,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 曾科長 聯絡電話:(02)2774-7401
四、大聯大投資控股股份有限公司(上市公司,證券代號3702)申請廢止前經金融監督管理委員會109年10月21日金管證發字第1090370458號函同意申報生效現金增資發行特別股100,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣1,000,000,000元及110年1月11 日金管證發字第1100330586號函同意延長募集期間一案,業經金融監督管理委員會廢止在案。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 蔡科長 聯絡電話:(02)2774-7126

貳、處康友製藥控股有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:110年4月6日
二、受裁罰之對象:康友製藥控股有限公司(下稱康友公司)負責人陳○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第165條之1準用第14條之1第2項、第36條第1項第1款至第3款、第178條第1項第4款、同條第2項及第179條,暨公開發行公司建立內部控制制度處理準則第18及第19條規定。
四、違反之事實理由:
(一)康友公司未依證券交易法第165條之1準用第36條第1項第3款規定及本會110年2月24日金管證審字第11003329773號等函規定期限(補行)公告申報109年8月份至110年2月份營運情形。
(二)康友公司未依證券交易法第165條之1準用第36條第1項第1款規定及本會110年2月24日金管證審字第11003329773號等函規定期限(補行)公告申報109年第2季、第3季及109年度財務報告。
(三)康友公司未依證券交易法第165條之1準用第14條之1第2項及公開發行公司建立內部控制制度處理準則第18條及第19條規定暨本會110年2月24日金管證審字第11003329773號函所定期限(補行)申報109年度稽核人員進修情形、109年度稽核計畫執行情形及110年度稽核計畫。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定,就康友公司之上開違規行為,分別處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元、72萬元及48萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346

參、處淘帝國際控股有限公司負責人罰鍰案乙案
一、裁罰時間:110年4月6日
二、受裁罰之對象:淘帝國際控股有限公司負責人周○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第165條之1準用第36條第1項第1款規定。
四、違反之事實理由:淘帝國際控股有限公司未依證券交易法第165條之1準用第36條第1項第1款規定,於109年度終了後3個月內(110年3月31日前)公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之109年度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款、同條第2項及第179條規定,就淘帝國際控股有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346
 
瀏覽人次: 954   更新日期: 2021-04-06
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