壹、公開發行公司等動態
一、預計110年9月28日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、豐銀證券投資顧問股份有限公司業務人員之違規處分案
一、裁罰時間：110年9月24日
二、受裁罰之對象：豐銀證券投資顧問股份有限公司(下稱豐銀投顧)前業務人員羅○○。
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第104條、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1。
四、違反事實理由：豐銀投顧前業務人員羅○○於106年7月14日至108年7月4日及109年6月10日至109年11月18日登錄為傳播媒體從事證券投資分析人員期間，為其個人帳戶頻繁買賣多檔股票，未向豐銀投顧申報交易情形，核有違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條之1規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令豐銀投顧停止前業務人員羅○○1個月業務之執行，停止業務執行期間自110年10月15日至110年11月14日止。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 張科長 聯絡電話：(02)2774-7127

參、處菱光科技股份有限公司為行為負責人罰鍰案
一、裁罰時間：110年9月27日
二、受裁罰對象：菱光科技股份有限公司為行為之負責人黃○○。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項、第178條第1項第9款、第179條、公開發行公司董事會議事辦法第17條第1項第7款及第8款規定。
四、違反事實理由：菱光科技股份有限公司於110年5月10日召開董事會，惟董事會議事錄未詳實記載董事就討論事項及臨時動議之發言摘要，核已違反公開發行公司董事會議事辦法第17條第1項第7款及第8款規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第9款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 曾科長 聯絡電話：(02)2774-7401