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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(111年11月29日)


壹、公開發行公司等動態
一、預計111年11月30日生效。
二、停止公開發行案件:無。

貳、預告修正「證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則」第19條、第20條、第22條條文。(金管證投字第1110384375號)--預告期間:2022.11.30~2023.1.30
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 林科長 聯絡電話:(02)2774-7320

參、處中福國際股份有限公司負責人罰鍰案乙案
一、裁罰時間:111年11月29日
二、受裁罰之對象:中福國際股份有限公司負責人陸○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由:中福國際股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於111年第3季終了後45日內,公告申報111年第3季財務報告,及未依本會規定期限補行公告申報111年第2季財務報告。。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就中福國際股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346

肆、處台灣土地開發股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:111年11月29日
二、受裁罰之對象:台灣土地開發股份有限公司(以下簡稱台開公司)負責人邱○○。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條、第178條、第179條規定。
四、違反之事實理由:台開公司未依本會111年9月20日金管證審字第11103840641號函所訂期限補行公告申報110年度、111年第1季及111年第2季財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定,就台開公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位:證券期貨局會計審計組 廖科長 聯絡電話:(02)2774-7346

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瀏覽人次: 7564   更新日期: 2022-11-29
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