壹、公開發行公司等動態
一、預計108年9月9日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、志旭國際股份有限公司股份有限公司(上櫃公司，證券代號8067)申報減少資本銷除普通股股份總數9,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣90,000,000元一案，前因該公司申報書件核有應行記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於108年8月22日予以停止申報生效。該公司業於108年9月5日提出補正並將副本抄送相關單位，申請解除停止申報生效，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第16條第1項規定，自108年9月5日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組  楊代理科長  聯絡電話：(02)2774-7232

貳、元大證券投資信託股份有限公司申報募集「元大全球未來通訊ETF證券投資信託基金」申報生效案
元大證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「元大全球未來通訊ETF證券投資信託基金」，最高募集金額為新臺幣200億元整，由第一商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣計價發行一案，自108年9月6日申報生效。該基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30日內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。
「元大全球未來通訊ETF證券投資信託基金」以追蹤ICE FactSet全球未來通訊指數(ICE FactSet Global NextGen Communications Index)之報酬表現為基金投資組合管理之目標。
「元大全球未來通訊ETF證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，元大證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  蔡科長  聯絡電話：(02)2774-7426

 

參、第一金證券股份有限公司受僱人員違反證券管理法令之處分案

一、處分時間：108年9月6日

二、受處分之對象：第一金證券股份有限公司前業務人員潘○○。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第2款規定。

四、違反事實理由：第一金證券股份有限公司前業務人員潘○○有利用公司系統，進行非應依法令所為之查詢，並洩漏公司法人客戶交易紀錄予他人之情事，核已違反證券管理法令。

五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令第一金證券股份有限公司停止前業務人員潘○○1年業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組　陳科長  聯絡電話：02-2774-7476